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科技创新板
科技创新板
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商品描述:

商品属性

北京四板市场科技创新板

挂牌业务专项手册
北京股权交易中心
2016年1月

目录
北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)    1
《北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)》解读    7
科技创新板需提交的挂牌材料    15
挂牌材料格式要求    16
科技创新板挂牌说明书    18
科技创新板融资需求说明书    29
承  诺  书    32
科技创新板挂牌协议书    33


北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)
第一章  总则
第一条为规范科技创新型股份有限公司或有限责任公司(以下简称“公司”或“挂牌公司”)在北京股权交易中心(以下简称“本中心”)科技创新板挂牌行为,支持中小微企业直接融资,推动创新创业,根据相关法律法规和规范性文件,制定本规则。
第二条经本中心认可的合格中介机构推荐公司进入科技创新板挂牌,适用本规则。
第三条  参与本中心科技创新板挂牌业务的挂牌公司、中介机构、投资者等各方主体,应当遵循诚实信用原则,遵守本规则及本中心其他有关业务规则的规定,对提交材料的真实性、准确性、合法合规性和有效性负责。
第四条  中介机构参与本中心业务,应当取得本中心授予的推荐机构会员资格,勤勉尽责地履行职责。
第五条本中心依法履行自律管理职责,对申请材料进行形式审核,并对相关业务进行备案管理。
第二章  公司挂牌
第一节 一般规定
第六条公司申请在本中心科技创新板挂牌,应当同时具备以下条件:
(一)在北京区域内合法注册的股份有限公司或有限责任公司;
(二)具有较好的发展潜力;
(三)拥有高新技术企业认定证书;
(四)本中心要求的其他条件。
第七条公司申请在本中心科技创新板挂牌,应当委托一家经本中心认可的合格推荐机构向本中心推荐。申请挂牌的公司应当与推荐机构签订推荐挂牌协议。
第八条  推荐机构应当针对每家拟推荐的公司成立专门的挂牌业务项目小组,负责尽职调查以及制作申请文件等。
第二节  挂牌程序
第九条  推荐机构经内部审核后,应当向本中心报送以下申请文件:
(一)公司挂牌说明书;
(二)公司融资需求说明书(如有);
(三)公司营业执照副本复印件;
(四)公司取得的高新技术企业认定证书,以及可提供的专利证书、软件著作权证书等体现企业技术水平的文件;
(五)公司与推荐机构签订的相关推荐挂牌协议;
(六)推荐机构关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺函;
(七)本中心要求的其他文件。
第十条  本中心收到推荐机构报送的申请文件后,同意受理的,出具受理函。
第十一条  本中心对下列事项进行备案审核,包括但不限于:
(一)申请文件是否齐备;
(二)公司挂牌说明书拟披露的信息是否符合信息披露规则要求;
(三)公司是否符合挂牌条件;
(四)本中心要求的其他事项。
第十二条 本中心对挂牌申请无异议的,组织召开挂牌备案委员会会议。挂牌备案委员会委员以个人身份出席会议,独立发表意见。
第十三条 挂牌备案委员会会议表决同意拟挂牌公司备案的,本中心为拟挂牌公司分配公司简称及公司代码,向推荐机构出具同意挂牌函,并在本中心官方网站上发布关于同意拟挂牌公司挂牌的公告。
第三节  终止挂牌
第十四条  挂牌公司出现下列情形之一的,本中心终止其挂牌:
(一)进入解散程序;
(二)进入破产清算程序;
(三)本中心规定的其他情形。
第三章 信息披露
第一节  一般规定
第十五条挂牌公司应当按照本规则及本中心其他相关业务规则的规定,规范履行信息披露义务。
第十六条 推荐机构负责指导和协助所推荐的挂牌公司规范履行信息披露义务。
第十七条 挂牌公司披露的信息分为挂牌前的信息披露和挂牌后的持续信息披露。挂牌公司可结合自身特点,自愿进行公开披露。
第二节 挂牌前的信息披露
第十八条挂牌前,挂牌公司披露的信息包括:
(一)公司挂牌说明书;
(二)挂牌公司自愿披露的内容;
(三)本中心要求的其他信息。
第三节挂牌后持续信息披露
第十九条  挂牌公司可在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。挂牌公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。
披露的年度报告应当包括但不限于以下内容:
(一)公司基本情况;
(二)最近一年主要财务数据和指标;
(三)公司最近一年发生的重大股权和债务融资;
(四)公司关于经营情况、财务状况和现金流量的分析;
(五)经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注;
(六)本中心认为需要披露的其他事项。
第二十条  挂牌公司涉及以下情形之一的,应当就相关事项以书面和电子文档的方式向本中心报告:
(一)经营方针和经营范围发生重大变化;
(二)合并、分立、解散及破产;
(三)发生重大股权、债务融资事项;
(四)主要银行账号或资产被查封冻结,正常经营活动受到影响;
(五)本中心认为需要披露的其他事项。
第四章  违规处理
第二十一条  推荐机构违反法律、法规以及有关规定或存在本中心认定的其他不当情形的,本中心责令其改正,视情节轻重可以采取下列措施,并记入会员诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)通报批评;
(三)公开谴责;
(四)暂停受理其业务;
(五)取消会员资格;
(六)本中心有权采取的其他处理措施。
第二十二条 挂牌公司违反本规则或本中心其他相关业务规则规定的,本中心责令其改正,视情节轻重给予以下处理,并记入企业诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)通报批评;
(三)公开谴责;
(四)暂停受理其业务;
(五)取消挂牌公司资格;
(六)本中心有权采取的其他处理措施。
第二十三条推荐机构、挂牌公司以及推荐机构和挂牌公司的业务人员参与本中心业务存在违反法律法规行为的,本中心将及时报告相关监管部门并建议相关部门依法查处;构成犯罪的,依法移送司法机关并追究相关刑事责任。
第五章  附则
第二十四条  本规则由本中心负责解释和修订。
第二十五条  本规则自2016年2月1日起试行。

《北京股权交易中心科技创新板
挂牌业务规则(试行)》解读

为贯彻落实国家及北京市有关政府部门的政策导向,结合近两年北京四板市场发展实际情况,经广泛征求意见,本中心制定了《北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)》(下称《规则》)。《规则》已于近日印发,为便于各市场参与者了解《规则》起草背景和立意,特制作本解读文稿,以供周知和参照执行。
《规则》全文请到本中心官网“业务规则”栏目下载。

一、背景情况
为贯彻落实国家及北京市关于促进科技与金融紧密结合、加大资本市场对科技成果转化和创新创业支持力度的部署要求,北京股权交易中心(即北京四板市场)在深入了解调研全市科技企业金融需求的基础上,正式推出了科技创新板,着力吸引优质的经认证的各类高新技术企业在科技创新板挂牌,帮助企业规范发展、实现股权或债务融资,并进一步转板至更高层次资本市场。科技创新板同国家发展方向、北京市城市功能定位和政策导向高度契合,将为全市优秀的科技型中小微企业提供更有针对性的服务。科技创新板在原有挂牌板基础上对审核流程进行了精简,突出关键性信息,重点审查企业发展潜力,增强对科技创新板挂牌企业提供的各项服务。
二、内容解读
本次发布的《北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)》(下称《规则》)自2016年2月1日起生效。企业申请在科技创新板挂牌的,必须按照《规则》要求,经由推荐机构,提交相关材料。《规则》相对原有挂牌板业务规则有如下不同:
(一)偏重审查企业发展潜力。
《规则》第六条规定,科技创新板挂牌企业必须“具有较好的发展潜力”,并通过本中心初步审核以及组织召开挂牌备案委员会会议两个步骤,对企业是否具有发展潜力进行综合判断。同时,《规则》要求科技创新板挂牌企业“拥有高新技术企业认定证书”,进一步从高新企业政府认证的角度保证企业的发展潜力。
(二)精简挂牌申请文件。
《规则》第九条列明了推荐机构须向本中心报送的申请文件明细清单,文件较原有挂牌板业务规则大为精简,仅保留能体现材料真实性、企业发展潜力、经营合法性的要件,减少了推荐机构和申请挂牌企业准备材料的时间,有利于加快审核进度,让符合挂牌条件的优质企业能够更顺畅地进入本中心获得资本市场服务。
(三)提供针对性更强的投融资对接服务。
科技创新板设立的目的之一是为优秀的科技创新企业提供有针对性的融资服务和向新三板、创业板等更高层次资本市场转板的服务。《规则》第九条要求企业在申请挂牌之初即提供“公司融资需求说明书”,利于本中心在企业申请挂牌时就着手收集企业的融资需求,从而可根据企业融资需求和自身情况为企业提供路演、股改、转板等服务,让资本市场中介服务更加具有针对性。
大部分具有发展潜力的科技创新企业基本上是有限责任公司,在申请挂牌时通常处于发展的早期阶段,股权只能采取线下协议转让方式交易,无法在本中心进行线上转让。因此,科技创新板淡化了原有挂牌板的交易转让功能,将服务重心放在培育企业的融资能力和帮助企业实现融资方面。
(四)强化信息披露。
为便于科技创新板挂牌企业获得投资,解决合格投资者与挂牌企业之间的信息不对称问题,《规则》要求科技创新板挂牌企业需要进行详细且持续的信息披露。《规则》第十八条要求挂牌企业在挂牌前就进行信息披露,第十九条和第二十条也大力支持挂牌企业在挂牌之后进行自愿、持续性的信息披露。

三、挂牌申请和备案审核流程
科技创新板申请挂牌和审核流程具体图示如下:

四、挂牌备案审核重点
本中心按照客观、一致、公开、公平、公正的原则,对科技创新板企业挂牌申请文件进行初步审核,并提请挂牌备案委员会作出是否同意企业挂牌的最终决定。
(一)本中心对企业挂牌申请,采用以信息披露为中心、风险为本、价值判断为辅的备案审核制度,并分为本中心内部初审、挂牌备案委员会终审两个步骤。信息披露强调以本中心合格投资者(全部是机构投资者和高净值个人投资者)的投资决策需要为导向,突出信息披露的重点(有效呈现申请挂牌企业的发展潜力),强化对申请挂牌企业(通常是处于发展早期阶段的科技型中小微企业)的产品服务、商业模式、核心优势、团队成员等对本中心合格投资者的投资决策具有重大影响的信息披露要求。
(二)审核的重点在于信息披露的齐备性、一致性和可理解性,淡化对申请挂牌企业的投资价值进行深入的实质性价值判断。信息披露的真实性、准确性、及时性、完整性均由申请挂牌企业和推荐机构负责。申请挂牌企业的资产质量以及股权投资价值,由本中心合格投资者自主判断并承担相应的投资风险。
(三)本中心以及挂牌备案委员会的备案审核工作,主要是对企业挂牌相关的申报文件是否符合齐备性、一致性、可理解性等3个方面的基本要求,进行把握和判断。
1.齐备性。主要是指企业挂牌申报文件披露内容的项目、范围和程度等是否达到本中心合格投资者进行投资决策所要求的充分和必要水平。
2.一致性。主要是指披露内容所反映的企业自身生产经营状况是否合理、财务数据之间的勾稽关系是否符合逻辑、财务与非财务数据之间是否能够得到印证等。
3.可理解性。主要是指信息披露文件的语言表述,要立足于本中心合格投资者阅读、使用和监督的需要,充分考虑本中心合格投资者的认知水平与专业能力,鼓励使用浅白语言,尽量做到浅显易懂,尽可能避免使用难懂、冗长、技术性的术语,以切实提高披露信息的可读性和可理解性。
五、推荐机构和本中心收费方式
本中心对推荐机构的收费方式坚持不干预的原则,但鼓励推荐机构采用多种多样、灵活多变的收费方式开展业务。
科技创新板挂牌业务相对于孵化板挂牌业务需要提供更为详细的申请资料,需要推荐机构帮助企业梳理企业特点、盈利模式。推荐机构可以根据自身情况、企业特点、服务形式等自主选择合适的收费方式,以保证北京四板市场的良性运转。具体收费方式包括但不限于以下方式:打包收费和分项收费、前端收费和后端收费、直接收费和间接收费、现金支付和股权支付等。
北京四板市场的推荐机构要立足长远,真正把自己从一个简单的文字材料制作商打造成为企业进入资本市场的综合服务提供商。
需要特别说明的是,为降低中小微企业进入资本市场的费用,培育北京四板市场,本中心暂不对申请挂牌的企业和已挂牌企业收取相关费用。

科技创新板需提交的挂牌材料
一、应当向本中心报送的材料清单
推荐机构经内部审核后,应当向本中心报送以下申请文件:
(一)公司挂牌说明书;
(二)公司融资需求说明书(如有);
(三)公司营业执照副本复印件(须加盖公章);
(四)公司取得的高新技术企业认定证书,以及可提供的专利证书、软件著作权证书等体现企业技术水平的文件复印件(须加盖公章);
(五)推荐机构出具的推荐公司进入北京股权交易中心科技创新板挂牌的推荐函;
(六)推荐机构推荐公司进入北京股权交易中心科技创新板挂牌协议书;
(七)推荐机构关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺函;
(八)推荐机构业务资格证书复印件(需由推荐机构盖章确认)。
(九)本中心要求的其他文件。
二、装订要求
(一)正式受理需提交原件一份。申请材料应统一编制目录,按目录标明页码,以A4纸打印。每份单独文件均需加盖相应公章;若文件超过两页纸,均需加盖骑缝章。申请文件章节之间应有明显的分隔标识。使用硬壳文件夹活页装订。所有原件材料须进行扫描,按照原件名称形成对应的PDF文件,储存至光盘随材料一并提交。
(二)同时提交装订成册的复印件六份。复印件仅包括挂牌说明书和融资需求说明书。使用每页重量大于150g的特种纸为封面,装订成册。 
挂牌材料格式要求
一、封面页
(一)公司中文名称:华文中宋一号,单倍行距,居中,例:北京鼎盾信息科技有限公司;
(二)推荐机构名称:宋体三号加粗,单倍行距,居中,例:推荐机构:北京创业公社投资发展有限公司;
(三)日期:宋体小四加粗,单倍行距,居中,例: 2015年11月6日。
二、声明页和重大风险提示页
(一)标题:黑体三号,居中,例:重大风险提示;
(二)正文:宋体小四,1.5倍行距,首行缩进2字符,例:向贵中心报送的申请电子文件与书面文件保持一致。
三、目录页
(一)标题:黑体三号,单倍行距,两个字之间空2个字符,首行缩进2字符,例:目录。
(二)一级标题:黑体五号,单倍行距,首行缩进2字符,例:重 大 事 项 提 示。
(三)二、三级标题:宋体五号,单倍行距,首行缩进2字符,例:一、发行人简要情况,(一)合并资产负债表主要数据。
(四)页码:Times New Roman五号,单倍行距,首行缩进2字符,例:3。
四、正文页
(一)一级标题:黑体三号,1.5倍行距,使用编号第一、二……章或者第一、二……部分,居中,编号和标题间空两个字符,例:第二章公司概况。
(二)二级标题:黑体小四,1.5倍行距,使用编号一、二……,首行缩进2字符,例:一、基本情况。
(三)三级标题:宋体小四,1.5倍行距,使用编号㈠、㈡……,首行缩进2字符,例:(一)近一年主要会计数据。
(四)正文:宋体小四,1.5倍行距,首行缩进2字符,例:公司董事、监事及高级管理人员不存在对公司持续经营有不利影响的其他情形。
(五)表格中涉及财务数字,Times New Roman,小四,居中,并加千分符,例:12,354.95。

XXXX(公司全称)
科技创新板挂牌说明书



公司标识(LOGO)(如有)
公司网站(如有)



XXXX
(推荐机构名称)

二〇XX年XX月XX日

 
声明

北京股权交易中心对本公司挂牌所做的任何决定或意见,均不表明其对本公司价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明,均属虚假不实陈述。
本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责。由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
重大风险事项提示

申请挂牌公司应根据实际情况进行重大风险事项提示,提醒投资者给予特别关注。

目  录
 
第一章 公司业务

一、公司主营业务、提供的主要产品或服务
申请挂牌公司应介绍公司的主要业务,简要介绍公司主要产品及其用途或服务内容。
二、公司主要商业模式和业务流程
申请挂牌公司应归纳总结其主要商业模式,说明公司如何利用关键资源和要素提供产品和服务,公司的核心竞争力、公司的用户群体、产品或服务为用户提供的价值、服务或产品与用户接触的途径、通过产品或服务获得收入的方式。
申请挂牌公司还应根据商业模式,分步骤地归纳总结公司的业务流程。
三、与业务相关的关键资源要素
申请挂牌公司应遵循重要性原则,详尽披露与其业务相关的关键资源要素,包括但不限于:
(一)产品或服务所使用的主要技术;
(二)与产品或服务相关的公司主要资源、资产、知识产权等的取得方式和时间、实际使用情况等;
(三)开展当前业务需要的业务许可资格或资质(如有);
(四)公司获得的诸如国(市)高新企业、中关村高新企业等各项认证的基本情况,认证获得的时间和有效期;
(五)公司拥有的其他可以体现所属行业或业态特征的资源要素。
第二章 行业和竞争对手介绍

一、行业概况
申请挂牌公司应按照《上市公司行业分类指引》、《国民经济行业分类》等标准为企业划分行业门类,并简要介绍行业的基本情况。
二、行业情况分析
申请挂牌公司应至少介绍与本行业相关的以下内容:本行业与上游产业、下游产业之间的关系;当前行业发展的基本情况;下一步行业发展情况的预测,包括发展趋势、有利因素和不利因素等;进入本行业的主要壁垒。
三、行业内主要竞争对手
申请挂牌公司应简要介绍其细分行业中的主要竞争对手及其提供的产品或服务。在此基础上,分析申请挂牌公司相较于竞争对手的优势、劣势。
第三章 公司治理和团队情况

一、公司股权结构和主要股东情况
(一)申请挂牌公司应披露公司股权结构
(二)申请挂牌公司应披露控股股东、实际控制人、前五名股东及持有5%以上股权股东的名称、持有股权比例、股东类别、股东间的关联关系。其中,股东类型包括七种类型,分别是:国有控股、境内法人、境外法人、境内其他机构、境外其他机构、境内自然人、境外自然人。
序号    股东    持股比例(%)    股东类别

股东之间的关联关系    
申请挂牌公司还应介绍公司控股股东以及实际控制人的基本情况。
二、公司组织结构
申请挂牌公司应绘制公司的组织架构图。
三、公司员工和团队情况
(一)申请挂牌公司应简要介绍公司的员工人数、岗位结构比例、年龄结构、学历结构。
(二)申请挂牌公司应介绍公司创始人、高级管理人员、核心技术人员等的具体情况,包括:年龄、学历、从业经历、从业经验、何时在本公司担任何种职位、是否全职担任该职位。
第四章 公司发展规划和财务状况

一、公司的发展规划
申请挂牌公司应简要介绍公司的经营目标和发展规划,并遵循诚信原则,说明合理依据。
二、公司的财务数据
申请挂牌公司应披露最近一年及一期的主要财务数据,以及未来两年公司预计的财务数据。在披露最近一年主要财务数据时,应注明该财务数据是否经过审计。
(一)最近一年及一期主要财务数据
项目    最近一期    最近一年
营业收入(元)        
营业成本(元)        
营业利润(元)        
销售费用(元)        
管理费用(元)        
财务费用(元)        
利润总额(元)        
负债总计(元)        
资产总计(元)        
经营活动产生的现金流入(元)        
如推荐机构认为某财务数据异常,可在表格下方对该数据进行简要分析。
(二)未来两年公司预计的财务数据
项目    未来一年    未来两年
主营业务收入(元)        
主营业务成本(元)        
主营业务利润(元)        
净利润(元)        
申请挂牌公司应结合发展规划,论述未来预计财务数据的合理性。
(三)自愿披露内容
申请挂牌公司可自愿扼要披露与业务相关的情况,包括但不限于:
(一)最近一年及一期业务收入的主要构成及各期主要产品或服务的规模、销售收入。
(二)产品或服务的主要消费群体,最近一年及一期向前五名客户的销售额及占当期销售总额的百分比。
(三)最近一年及一期主要产品或服务的原材料、能源及供应情况,占成本的比重,最近一年及一期向前五名供应商的采购额及占当期采购总额的百分比。
(四)最近一年及一期对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况。
第五章有关声明

一、公司全体董事、监事及高级管理人员声明及签字、公司盖章
“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺挂牌说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
声明应由申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员签名,并由申请挂牌公司加盖公章。
二、推荐机构声明及签字、盖章
“本机构已对挂牌说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
声明应由推荐机构法定代表人、项目负责人及项目小组成员签名,并由推荐机构加盖公章。

XXXX(公司全称)
科技创新板融资需求说明书

公司标识(LOGO)(如有)
公司网站(如有)

XXXX
(推荐机构名称)

二〇XX年XX月XX日
 
公司基本信息
公司名称    
公司类型    
行业分类
(只能选一个)

选中填■    □A 农、林、牧、渔业□B 采矿业□C 制造业□D 电力、热力、燃气及水生产和供应业□E 建筑业□F 批发和零售业□G 交通运输、仓储和邮政业□H 住宿和餐饮业□I 信息传输、软件和信息技术服务业□J 金融业□K 房地产业□L 租赁和商务服务业□M 科学研究和技术服务业□N 水利、环境和公共设施管理业□O 居民服务、修理和其他服务业□P 教育□Q 卫生和社会工作□R 文化、体育和娱乐业□S 综合
注册资本(万元)    
所在区县    
注册日期    
注册地址    
办公地址    
联系人    
联系电话(手机)    
联系邮箱    
推荐机构及联系人    
推荐机构联系电话(手机)    
推荐机构联系邮箱    
高新企业认证(国高新企业、村高新企业等类似认证)    
是否需要融资    
融资方式和金额    

 
一、融资类型
申请挂牌公司可根据自身情况提出具体的融资类型和融资金额。
如为债务融资,申请挂牌公司应说明期望获得的融资额度、期限、年化利率、可提供的增信措施、具体融资方式(如私募债券、银行贷款、小额贷款、互联网金融及其他可能的债权融资方式)。
如为股权融资,申请挂牌公司应说明期望出让的股权比例、期望的融资金额、对投资机构的要求、投资机构可能的退出方式,以及其他股权融资需求。
如为其他类型融资,申请挂牌公司应根据自身特点,简要说明融资需求,以及相应的重要融资条款。
二、资金用途
申请挂牌公司应结合融资需求、融资金额以及企业发展情况,简要介绍所融资金的用途,列明具体开支。
三、其他需求
申请挂牌公司如有其他非融资需求,可列明需求类型以及需求明细。
 
****公司(推荐机构名称)关于XXXX公司
进入北京股权交易中心科技创新板挂牌
的推荐函


北京股权交易中心:
XXXX公司主要从事XX业务。XXXX公司是在北京区域内合法注册的股份有限公司/有限责任公司;具有良好的发展潜力;拥有高新技术企业认定证书。因此,XXXX公司符合北京股权交易中心科技创新板挂牌条件。
本机构已与XXXX公司签署推荐挂牌协议,现同意推荐XXXX公司在北京股权交易中心科技创新板挂牌,并履行相应的持续督导职责。

推荐机构名称(盖章)

    年  月  日

****公司(推荐机构名称)
推荐XXXX公司进入
北京股权交易中心科技创新板挂牌协议20XX年XX月XX日
 
本协议于  年  月  日由以下各方在北京市签订:

甲方:XXXX公司
法定代表人:
    住      所:
乙方:****公司(推荐机构名称)
    法定代表人:
    住      所:
鉴于:
1、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司或有限责任公司;
2、乙方为北京股权交易中心(以下简称“交易中心”)会员,并系能够向交易中心推荐企业进入科技创新板挂牌的推荐机构;
3、甲方同意委托乙方担任其进入交易中心科技创新板挂牌的推荐机构;
4、为顺利实现本协议之目的,根据有关法律法规以及《北京股权交易中心科技创新板挂牌业务规则(试行)》(以下简称“《科技创新板业务规则》”)等相关规则规定,并进一步明确各方的权利义务,甲、乙双方同意订立本协议。
据此,甲、乙双方经友好协商,达成如下协议,共同遵守:

第一条  释义
1.1  除非本协议另有规定,下述用语在本协议内有下列含义
挂牌业务    系指推荐机构推荐股份有限公司或有限责任公司进入北京股权交易中心挂牌的业务。
《公司法》    系指于2013年12月28日经第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修订,于2014年3月1日起实施的《中华人民共和国公司法》。
生效日    系指本协议发生法律效力之日。
政府部门    系指包括商务部门、工商部门、证券监督管理部门及国有资产监督管理部门在内的任何政府机构或其隶属机构、任何政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构,任何证券交易所,任何准政府机构或其隶属机构、任何准政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构以及以任何方式履行前述政府、部门或机构任何职能的任何其它部门或机构。
不可抗力    系指超出本协议各方控制范围、无法预见、无法避免或无法克服、使得本协议一方部分或者完全不能履行本协议的事件。这类事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、暴动、政府行为、法律规定或其适用的变化,或者其他任何无法预见、避免或者控制的事件,包括在商务实践中通常被认定为不可抗力的事件。
法律/适用法律    对于任何人而言,系指适用于该人或对该人或其任何财产有约束力的、公开、有效并且适用的法律、法规、决定、命令、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章和地方政府规章以及其他形式的具有法律约束力的规范性文件。
中国    系指中华人民共和国,仅就本协议而言,未包括中华人民共和国香港特别行政区、中华人民共和国澳门特别行政区和台湾。
人民币    系指中国的法定货币,其基本单位为“元”。
日    除本协议另有约定外,系指自然日。
1.2  在本协议中协议条文的标题只是为方便阅读而设置,不影响协议文义的解释。

第二条  委托内容
2.1  甲方聘请乙方担任其进入交易中心科技创新板挂牌的推荐机构,乙方负责推荐甲方进入交易中心科技创新板挂牌,并指导和督促甲方履行相关信息披露义务。
2.2  在本协议有效期内,除非乙方丧失推荐机构业务资格,未经乙方书面同意,甲方不得与其他任何机构签署与本协议类似的协议、合同或订立有关约定。

第三条  甲方的基本情况
公司设立时间:
注册资本:
公司目前股权结构:
股东名称    出资额(万元)    持股比例
 
合计        

第四条  甲方的权利、义务及承诺
4.1  甲方享有以下权利:
4.1.1  甲方及其高级管理人员有权就公司挂牌获得乙方辅导,并可就相关业务规则向乙方进行咨询。
4.1.2甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。
4.2  甲方承担以下义务:
4.2.1甲方应积极配合乙方的推荐挂牌工作,及时向乙方提供完成本协议项下推荐挂牌所需要的所有文件、资料及相关信息,并保证所提供的文件、资料、信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4.2.2  甲方应严格按照有关规定,履行信息披露义务。
4.2.3  甲方拟披露信息须在指定网站进行披露。
4.2.4  甲方及其股东、董事须保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并承担个别及连带责任。
4.2.5  甲方披露信息,应经董事长或其授权董事签字确认并加盖公司公章;若有虚假陈述,董事长应承担相应责任。
4.2.6  甲方及其董事、监事以及高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
4.2.7  甲方董事会秘书负责信息披露等相关事务;未设董事会秘书的,应指定一名具备相关专业知识的人员负责信息披露等相关事务。董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。
4.2.8  甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式(办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等)和变更情况及时告知乙方。
4.2.9  董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的,甲方应及时告知乙方。
4.2.10  甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备,保证计算机可以连接国际互联网,对外咨询电话应保持畅通。
4.2.11  甲方拟披露信息须及时报送乙方,应同时以纸质文档(包括传真)和电子文档形式报送,甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。
4.2.12  甲方可选择于每一会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。公司年度财务报告须经具有交易中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计。
4.2.13  甲方可选择于每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。
4.2.14  甲方选择披露季度报告的,季度报告应按照乙方要求编制。年度报告、半年度报告或季度报告的披露应按规定的信息披露程序进行。
4.2.15  甲方及其高级管理人员应了解并遵守《科技创新板业务规则》及本协议的相关规定,履行相关义务。
4.2.16  甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。
如董事、监事发生变化,甲方应及时通知乙方,告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。
4.2.17  董事长不能正常履行职责超过三个月的,甲方应及时将该事实告知乙方。
4.2.18  甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查,不得阻挠或人为制造障碍,并按乙方要求办理公告事宜。
4.2.19  甲方出现下列情况时,应自该事实发生之日起或者甲方就相关事项作出决议之日起两个法定工作日内告知乙方并披露:
A、经营方针和经营范围发生重大变化;
B、合并、分立、解散及破产;
C、发送重大股权、债务融资事项;
D、控股股东或实际控制人发生变更;
E、主要银行账号或资产被查封冻结,正常经营活动受影响;
F、涉及公司增资扩股或在境内外有关资本市场上市或挂牌的有关事项;
G、乙方认为需要披露的其他事项。
4.3  甲方承诺如下:
4.3.1甲方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确,乙方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。
4.3.2  甲方承诺其为依法成立并有效存续的股份有限公司或有限责任公司,具有完全的法律权利能力与行为能力,并已经内部程序授权签署、履行本协议。甲方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对甲方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即对甲方构成具有约束力的法律文件。
4.3.3  甲方签署、履行本协议不会(a)导致违反甲方的组织文件的任何规定;(b)抵触或导致违反、触犯以甲方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定,或构成该等协议或文件项下的违约(无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备),(c)导致违反任何适用于甲方的任何法律。

第五条  乙方的权利、义务及承诺
5.1 乙方有以下权利:
5.1.1  乙方有权依据《科技创新板业务规则》等规则的规定,指导和督促甲方规范履行信息披露义务。
5.1.2  乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑,并对相关事项进行专项调查。
5.1.3  甲方未能规范履行信息披露义务的,乙方有权要求其限期改正,并根据情节轻重采取以下措施:
A、向投资者进行风险揭示;
B、对甲方董事长、董事、董事会秘书或负责信息披露的其他人员进行公开谴责;
C、向交易中心报告。
5.2  乙方承担以下义务:
5.2.1根据《科技创新板业务规则》等有关规则的规定,诚实守信,勤勉尽责地履行职责;并选派具有实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组,具体负责本协议项下的推荐挂牌业务工作。
5.2.2乙方应依据相关规则的规定,向交易中心推荐甲方挂牌并进行备案。
5.2.3  乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息,不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
5.3  乙方承诺如下:
5.3.1  乙方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确,甲方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。
5.3.2  乙方承诺是依法成立、有效存续并具有推荐机构资格的公司,具有完全的法律权利能力与行为能力,并已经内部程序授权签署、履行本协议。乙方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对乙方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即对乙方构成具有约束力的法律文件。
5.3.3  乙方签署、履行本协议不会(a)导致违反乙方的组织文件的任何规定;(b)抵触或导致违反、触犯以乙方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定,或构成该等协议或文件项下的违约(无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备),(c)导致违反任何适用于乙方的任何法律。

第六条  费用及支付
6.1  甲方应向乙方支付委托挂牌费及信息披露服务费【】万元。
6.2  具体支付方式为:自甲方股权在交易中心正式挂牌之日起五个工作日内,由甲方向乙方指定银行账户汇入支付。
6.3  甲方股份终止挂牌转让的,已经向乙方支付的相关费用不予返还。
6.4  乙方为完成本协议项下工作而发生的食宿费、交通费、差旅费等费用,由【】方据实承担;因完成本协议所发生的协调公关费用、材料制作费用及其他相关费用,由【】方承担。

第七条  保密
    7.1  协议各方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息,负有严格的保密义务:
7.1.1   本协议的各项条款;
7.1.2有关本协议的谈判;
7.1.3协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据,且该信息和数据以书面、录音、录像等形式(口头形式除外)提供。
7.2  仅在下列情况下,协议各方才可披露上款所述的信息:
7.2.1  依法律、法规的规定;
7.2.2  依任何有管辖权的政府部门、监管机构或协会的要求;
7.2.3  因挂牌项目的需要,向甲方聘请的其他中介机构披露;
7.2.4 披露方作出披露时已经被接受方所掌握的信息;
7.2.5  并非由于任何一方过错而众所周知的信息;
7.2.6  由接受方通过第三方正当获取的信息;
7.2.7  协议各方事先达成书面认可。
7.3  本条款的适用不因本协议的终止而失效。

第八条 不可抗力
8.1   如果任何一方在本协议签署之后因任何不可抗力的发生而不能履行其于本协议项下的任何承诺、保证或义务,受不可抗力影响的一方应在不可抗力发生之日起的十个工作日之内通知其他方,该通知应说明不可抗力的发生并声明该事件为不可抗力。同时,遭受不可抗力一方应尽力采取措施,减少不可抗力造成的损失,努力保护对方当事人的合法权益。
8.2  在发生不可抗力的情况下,各方应进行磋商以确定是否继续履行本协议、或者延期履行、或者终止履行。不可抗力消除后,如本协议仍可以继续履行的,双方仍有义务采取合理可行的措施履行本协议。受不可抗力影响的一方应尽快向其他方发出不可抗力消除的通知,而其他方收到该通知后应予以确认。
8.3  如发生不可抗力致使本协议的履行成为不可能,本协议终止,遭受不可抗力的一方无须为前述因不可抗力导致的本协议终止承担责任。由于不可抗力而导致的本协议部分不能履行、或者延迟履行不应构成受不可抗力影响的一方的违约,并且不应就部分不能履行或者延迟履行承担任何违约责任。

第九条  违约责任
本协议任何一方违反本协议项下任何规定、承诺均视为违约,守约方有权单方解除本协议,并要求违约方赔偿因此而遭受的一切损失,包括但不限于直接损失、间接损失和追索权利而支付的费用。

第十条  适用法律和争议的解决
10.1  本协议的订立和履行适用中国法律,并依据中国法律解释。
10.2  甲、乙双方之间在履行本协议过程中产生的争议,应首先通过友好协商的方式解决。如在争议发生之日起60日内不能通过协商解决该争议,任何一方有权向北京仲裁委员会(以下简称“仲裁委”)按该仲裁委届时有效的仲裁规则进行仲裁。该仲裁裁决终局的,对双方当事人均有约束力。
10.3  除有关争议的条款外,在争议的解决期间,不影响本协议其它条款的有效性或继续履行。
10.4 本协议部分条款依法或依本协议的规定终止效力或被宣告无效的,不影响本协议其它条款的效力。

第十一条  通知
11.1  根据本协议所应提供的通知、请求或其他往来文件应交付或发送至相关一方于以下11.2款列明的地址或传真号。依下列方式传送的任一通知、请求或其他文件应被视为已经送达(a)如果是专人或信差送达,送达方取得了送达的证明文件;(b)如果是邮寄,则投寄之后的第3天;和(c)如果以传真形式,在传真发出后并收到确认发送的传真报告。
11.2  双方之地址和传真号等通知信息:
甲方:XXXX公司
地址:
邮编:
收件人:
联系电话:
传真号码:

乙方:****公司(推荐机构名称)
地址:
邮编:
收件人:
联系电话:
传真号码:
11.3  如甲、乙双方中任何一方拟变更以上11.2款所列之任何信息,应提前5个工作日以书面形式通知对方,否则因前述变更而导致的未能送达或迟延送达所引致的损失由变更方承担。

第十二条  完整协议
本协议为本协议双方就本协议有关事宜所达成的完整协议,并应取代所有此前双方就与本协议有关事宜达成的协定(不论是口头或书面)或谅解或其项下条款,但协议或谅解中与本协议不冲突或本协议没有明确规定的仍然适用或有效。

第十三条  文本、修订及生效
13.1  本协议一式五份,甲、乙双方各执二份,报交易中心一份备案,每份均具有同等法律效力。
13.2  本协议的修订必须由甲、乙双方以书面方式进行,并经双方签字和盖章后生效。
13.3  本协议自双方签字和盖章之日起生效。
(以下无正文)

(本页无正文,为《****公司推荐XXXX公司进入北京股权交易中心科技创新板挂牌协议书》之签章页)

甲方(盖章):XXXX公司

法定代表人或授权代表(签字):

签署日期:       年   月   日


乙方(盖章):【推荐机构名称】

法定代表人或授权代表(签字):

签署日期:       年   月   日

承 诺书

我机构拟推荐XXXX(公司全名)进入北京股权交易中心科技创新板挂牌。我机构保证在向贵中心报送的以我机构署名的所有备案文件中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,保证电子文件与书面文件保持一致,并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。


                     XXXX(推荐机构会员全称,加盖公章)
法定代表人或授权代表:  
                                     年     月     日
 

 

 

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